行政监管措施决定书《对于对骆锦红罗致出具警示函措施的决定》(〔2022〕18号)知道，骆锦红当作亿纬锂能的实质收敛东谈主，径直或曲折合手有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，骆锦红通过来回所累积竞价模样卖出511万股亿纬锂能股票后又买入2万股。上述来回组成短线来回，违犯了《证券法》第四十四条的联系国法。根据《证券法》第一百七十条的国法，广东证监局决定对骆锦红罗致出具警示函的行政监管措施。

此外，行政监管措施决定书《对于对李沐芬罗致出具警示函措施的决定》(〔2022〕17号)知道，经查，李沐芬于2017年8月起于今担任亿纬锂能副总司理。2021年11月19日至12月16日历间，李沐芬的爱妻赵前进通过来回所累积竞价模样买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额34.51万元；12月16日卖出2万股，成交金额268.34万元。

广东证监局判定，李沐芬当作亿纬锂能的高等处治东谈主员，其爱妻在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，联系活动违犯了《证券法》第四十四条的联系国法。根据《证券法》第一百七十条的国法，广东证监局决定对李沐芬罗致出具警示函的行政监管措施。

经中国经济网记者查询发现，亿纬锂能于2009年10月30日在深交所挂牌，收尾2021年9月30日，西藏亿纬控股有限公司为第一大鼓吹，合手股6.07亿股，合手股比例32%。

公司年报及半年报知道，刘金成、骆锦红佳耦为公司实质收敛东谈主，李沐芬自2019年10月30日至2022年10月29日任副总裁。

《证券法》第四十四条国法；上市公司、股票在国务院批准的其他寰宇性证券来回场面来回的公司合手有百分之五以上股份的鼓吹、董事、监事、高等处治东谈主员，将其合手有的该公司的股票概况其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，概况在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司扫数，公司董事会应当收回其所得收益。然而，证券公司因购入包销售后剩余股票而合手有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督处治机构国法的其他情形的之外。前款所称董事、监事、高等处治东谈主员、当然东谈主鼓吹合手有的股票概况其他具有股权性质的证券，包括其爱妻、父母、子女合手有的及期骗他东谈主账户合手有的股票概况其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款国法扩充的，鼓吹有权条件董事会在三旬日内扩充。公司董事会未在上述期限内扩充的，鼓吹有权为了公司的利益以我方的阵势径直向东谈主民法院拿告状讼。公司董事会不按照第一款的国法扩充的，负有包袱的董事照章承担连带包袱。

《证券法》第一百七十条国法：国务院证券监督处治机构照章现实做事，有权罗致下列措施：

(一)对质券刊行东谈主、证券公司、证券服务机构、证券来回场面、证券登记结算机构进行现场查验；

(二)插足涉嫌罪犯活动发生场面访问取证；

(三)接续当事东谈主和与被访问事件联系的单元和个东谈主，条件其对与被访问事件联系的事项作出讲明；概况条件其按照指定的模样报送与被访问事件联系的文献和贵府；

(四)查阅、复制与被访问事件联系的财产权登记、通信纪录等文献和贵府；成人影片下载

(五)查阅、复制当事东谈主和与被访问事件联系的单元和个东谈主的证券来回纪录、登记过户纪录、财务管帐贵府偏激他联系文献和贵府；对可能被移动、退藏概况毁损的文献和贵府，不错给以封存、扣押；

(六)查询当事东谈主和与被访问事件联系的单元和个东谈主的资金账户、证券账户、银行账户以偏激他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，不错春联系文献和贵府进行复制；对有把柄解释如故概况可能移动概况退藏罪犯资金、证券等涉案财产概况退藏、伪造、毁损报复把柄的，经国务院证券监督处治机构主要负责东谈主概况其授权的其他负责东谈主批准，不错冻结概况查封，期限为六个月；因稀奇原因需要延迟的，每次延迟久限不得朝上三个月，冻结、查封期限最长不得朝上二年；

(七)在访问垄断证券商场、内幕来回等要紧证券罪犯活动时，经国务院证券监督处治机构主要负责东谈主概况其授权的其他负责东谈主批准，不错适度被访问确当事东谈主的证券生意，但适度的期限不得朝上三个月；案情复杂的，不错延迟三个月；

(八)见告出境入境处治机关照章极重涉嫌罪犯东谈主员、涉嫌罪犯单元的主管东谈主员和其他径直包袱东谈主员出境。为退守证券商场风险，真贵商场次序，国务院证券监督处治机构不错罗致责令改正、监管讲话、出具警示函等措施。

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以下为原文：

中国证券监督处治委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2022〕17号

对于对李沐芬罗致出具警示函措施的决定

李沐芬：

经查，你于2017年8月起于今担任惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称亿纬锂能或公司)副总司理。2021年11月19日至12月16日历间，你的爱妻赵前进通过来回所累积竞价模样买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额345，087元；12月16日卖出20，000股，成交金额2，683，400元。

你当作亿纬锂能的高等处治东谈主员，你的爱妻在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，联系活动违犯了《证券法》第四十四条的联系国法。根据《证券法》第一百七十条的国法，我局决定对你罗致出具警示函的行政监管措施。你应吸取申饬，督促爱妻偏激他支属细密学习证券法律轨则，严格要领生意上市公司股票活动，罗致切实灵验措施阻绝此类活动再次发生。

淌若对本监督处治措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会提议行政复议央求；也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技术，上述监督处治措施不罢手扩充。

广东证监局

2022年1月28日

中国证券监督处治委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2022〕18号

对于对骆锦红罗致出具警示函措施的决定

骆锦红：

经查，你当作惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称亿纬锂能或公司)的实质收敛东谈主，径直或曲折合手有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，你通过来回所累积竞价模样卖出5，109，995股亿纬锂能股票后又买入20000股。你的上述来回组成短线来回，违犯了《证券法》第四十四条的联系国法。

根据《证券法》第一百七十条的国法，我局决定对你罗致出具警示函的行政监管措施。你应吸取申饬，细密学习证券法律轨则，严格要领生意上市公司股票活动，罗致切实灵验措施阻绝此类活动再次发生。

淌若对本监督处治措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处治委员会提议行政复议央求；也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技术，上述监督处治措施不罢手扩充。

广东证监局

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