华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 华商可转债债券型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金料理东谈主：华商基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      二〇二四年十二月                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    膺惩领导   华商可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017 年7月18日证监许可【2017】1272号文注册。本基金基金合同于2017年12月22日 起告成。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券出奇的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气 大批赎回基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的积极 料理风险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，其历久平均风险水情切预期收益率低于股票型基金和 夹杂型基金，但高于货币市集基金，属于较低风险收益水平的投资品种。本基金 可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现毁约， 或在往复过程中发生交收毁约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致价钱 着落等，可能变成基金财产损失。此外，受市集范围及往复活跃进程的影响，中 小企业私募债券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一 定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金居品贵府纲领和基金合同，全面通晓本基金的风险收益特征和居品脾性，并 充分接洽自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金居品贵府纲领编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起 一年后开头奉行。   本基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及往复王法等互异带来的出奇风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资集结度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 采纳不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 研究章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。   基金料理东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月5日，研究财务数据和净值发扬 截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                                                        华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 一、媒介   《华商可转债债券型证券投资基金招募说明书》                       （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《证券投资基 金销售料理办法》        （以下简称“《销售办法》”）、                      《公开召募证券投资基金运作料理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理划定》    （以下简称“《流动性风险划定》”）过火他研究划定以及《华商可转债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书陈述了华商可转债债券型证券投资基金的投资办法、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策研究的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同过火他研究划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                  第 1 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）         《基金合同》：指《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验改造和补充。 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充。 说明书》过火更新。 纲领》过火更新 公告》。 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等。 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造。 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造。 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造。 其往往作念出的改造                      第 2 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 员会。 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织。 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 东谈主。 办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及按期定额投资等业务。 会划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构。 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。 限公司或接受华商基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构。 料理的基金份额余额过火变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、治愈及转托管及按期定额投资等业务的基金份额变动 及结余情况的账户。                  第 3 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 不得突出 3 个月。 灵通日。 范基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同征服。 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动。 划定的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额治愈为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动。 持基金份额销售机构的操作。                     第 4 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购日、扣款金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资面貌。 加上基金治愈中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金治愈中转入 央求份额总和后的余额）突出上一灵通日基金总份额的 10%。 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款项过火他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 不同，将基金份额分为不同的类别。 基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额。 基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 面貌，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤 并得到平允对待。 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券，因刊行东谈主债券毁约无法进行转让或 往复的债券等。                  第 5 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 账户进行处置计帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介。 件。                       三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   股东称呼                           出资比例   华龙证券股份有限公司                      46％   深圳市五洲协和投资有限公司                   34％                          第 6 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   济钢集团有限公司                      20％ 商盛世成长夹杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法生动配置夹杂型证券投资基金、华商产业升级夹杂型证券投资基金、华商 安妥双利债券型证券投资基金、华商策略精选生动配置夹杂型证券投资基金、华 商踏实增利债券型证券投资基金、华商价值精选夹杂型证券投资基金、华商主题 精选夹杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选生动 配置夹杂型证券投资基金、华商价值分享生动配置夹杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选生动配置夹杂型证券投资基金、华商上风行业生动配置夹杂型证券 投资基金、华商改换成永生动配置夹杂型发起式证券投资基金、华商新量化生动 配置夹杂型证券投资基金、华商新锐产业生动配置夹杂型证券投资基金、华商未 来主题夹杂型证券投资基金、华商健康生活生动配置夹杂型证券投资基金、华商 量化突出生动配置夹杂型证券投资基金、华商新趋势优选生动配置夹杂型证券投 资基金、华商双翼平衡夹杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源夹杂型证券投资基金、华商新常态生动配置夹杂型证券投资基金、华 商双驱优选生动配置夹杂型证券投资基金、华商智能生活生动配置夹杂型证券投 资基金、华商乐享互联生动配置夹杂型证券投资基金、华商新兴活力生动配置混 合型证券投资基金、华商万众改换生动配置夹杂型证券投资基金、华商瑞鑫按期 灵通债券型证券投资基金、华商丰利增强按期灵通债券型证券投资基金、华商润 丰生动配置夹杂型证券投资基金、华商元亨生动配置夹杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商滥用行业股票型证券投资基金、华商研究精 选生动配置夹杂型证券投资基金、华商鑫安生动配置夹杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改换改换 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商贪图 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益安妥夹杂型证券投资基金、华 商科技改换夹杂型证券投资基金、华商龙头上风夹杂型证券投资基金、华商鸿益 一年按期灵通债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月按期灵通利率债债                         第 7 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选夹杂 型证券投资基金、华商双擎领航夹杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月按期开 放债券型证券投资基金、华商甄选陈诉夹杂型证券投资基金、华商平衡成长夹杂 型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老办法三年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值夹杂型证券投资基金、华商中枢引力夹杂型证券投资基 金、华商嘉悦安妥养老办法一年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商 嘉逸养老办法日历 2040 三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新 能源汽车夹杂型证券投资基金、华商医药滥用精选夹杂型证券投资基金、华商稳 健添利一年持有期夹杂型证券投资基金、华商竞争力优选夹杂型证券投资基金、 华商不凡成长一年持有期夹杂型证券投资基金、华商品性慧选夹杂型证券投资基 金、华商鸿源三个月按期灵通纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证 券投资基金、华商鑫选陈诉一年持有期夹杂型证券投资基金、华商 300 智选夹杂 型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 夹杂型证券 投资基金、华商安远稳进一年持有期夹杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长 一年持有期夹杂型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究 陈诉一年持有期夹杂型证券投资基金、华商安妥泓利一年持有期夹杂型证券投资 基金、华商嘉逸养老办法日历 2045 五年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、 华商改换医疗夹杂型证券投资基金、华商利欣陈诉债券型证券投资基金、华商先 进制造夹杂型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板 量化选股夹杂型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投 资基金、华商产业机遇夹杂型证券投资基金、华商品性价值夹杂型证券投资基金、 华商安恒债券型证券投资基金、华商数字经济夹杂型证券投资基金、华商鸿信纯 债债券型证券投资基金、华商融享安妥配置 3 个月持有期夹杂型基金中基金 （FOF）、华商中证 A500 指数增强型证券投资基金。   （二）基金料理东谈主主要东谈主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部技俩司理，磋议财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾                   第 8 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 履新于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文牍、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东谈主力资源总部总司理。曾履新于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限 公司、华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木王人扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾履新于蔚深证券有限使命公司、珠海泰柯玛有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾履新于成都市水利电力勘测设想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 履新于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东谈主民银行滁州市中心支 行、成都市所在金融料理局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与侦察委员会劳动组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾履新于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金料理有限公司党支部文牍、总 司理、财务负责东谈主。曾任华商基金料理有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务料理总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾履新于天水市信赖投资 公司。   刘志军：孤独董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学磨真金不怕火，兰州黄河企                  第 9 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 业股份有限公司孤独董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司孤独董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司孤独董事。   高菠阳：孤独董事。女，博士研究生。现任中央财经大学料理科学与工程学 院磨真金不怕火、产教交融部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司孤独董事，北京纳尔顿辩论有限公司监事。曾任 中央财经大学料理科学与工程学院讲师、副磨真金不怕火。   王珏：孤独董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商料理学院院长， 曾任西南财经大学海外商学院教师，中英 FDI 研究所长处，海外商务系系主任， 海外商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：孤独董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副磨真金不怕火，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险箝制总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司磋议财务总部副总司理、合 规风控料理总部总司理、合规副总监。曾履新于兰州平板玻璃厂、甘肃华联司帐 师事务所、五联联合司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村买卖银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 履新于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高等司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代 表东谈主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、王人鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）使命有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾履新于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金料理有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金料理有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾履新于博时基金料理有限公司、东方基金料理有限公司。                  第 10 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金料理有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源料理师（一级），中级 经济师。现任华商基金料理有限公司轮廓料理部总司理，曾任华商基金料理有限 公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高等司理、轮廓料理部副总司理。曾履新于杰迈晶 雅东谈主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金料理有限公 司。   王小刚：总司理、财务负责东谈主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高等司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任轮廓料理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司磋议财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 磋议财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商料理硕士。2007 年 4 月加入华商基金料理有限 公司，曾任证券往复部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伙 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货往复部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金料理有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾履新于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资辩论公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从 事投汉典理劳动；新疆新界集团公司，从事房地产开发技俩投资劳动；金元证券 股份有限公司乌鲁木王人黄河路营业部，从事投行及机构客户服务劳动；华龙证券 股份有限公司乌鲁木王人扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。                    第 11 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    陈杰：副总司理、固定收益部总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男， 料理学硕士。2018 年 9 月加入华商基金料理有限公司，曾任公司总司理助理； 曾履新于中国冶金开采南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高等司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。    姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金料理有限公司，曾任公司总司理助理；曾履新于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东谈主；永赢基金料理有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。    秦哲：首席信息官、信息期间部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金料理有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息期间 部副总司理、信息期间总监；曾履新于深圳逸新贪图机开发公司，任软件开发部 圭表员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心技俩司理。    张永志：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业经验。1999 年 9 月至 2003 年 7 月，履新于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006 年 1 月至 2007 年 5 月，履新于海通证券，任债券部往复员；2007 年 5 月加入华商基 金料理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任往复员；2009 年 1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金的基金司理助理；2010 年 8 月 9 日起于今担任华商安妥双利债券型证券投资基金的基金司理；2011 年 3 月 15 日 起于今担任华商踏实增利债券型证券投资基金的基金司理；2015 年 2 月 17 日至 月 24 日起于今担任华商瑞鑫按期灵通债券型证券投资基金的基金司理；2017 年 年 12 月 22 日起于今担任华商可转债债券型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月 27 日起于今担任华商收益增强债券型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月                        第 12 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金司理；2018 年 7 月 27 日至 2020 年 12 月 15 日担任华商陈诉 1 号夹杂型证 券投资基金的基金司理；2019 年 5 月 24 日至 2019 年 8 月 23 日担任华商瑞丰短 债债券型证券投资基金的基金司理；2020 年 9 月 29 日起于今担任华商转债精选 债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 1 月 11 日起于今担任华商安妥添利一 年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 4 月 19 日至 2024 年 6 月 19 日担任华商安妥汇利一年持有期夹杂型证券投资基金的基金司理；2023 年 5 月 任固定收益部副总司理、公司公募业务固收投资决策委员会委员。    本基金投资选用集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：    （1）公司投资决策委员会    王小刚：简历同上。    王华：简历同上。    吴林谦：简历同上。    周海栋：华商基金料理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投汉典理部） 总司理、基金司理。    陈杰：简历同上。    邓默：华商基金料理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。    童立：简历同上。    孙志远：华商基金料理有限公司资产配置部总司理、基金司理。    （2）公司公募业务权益投资决策委员会    王小刚：简历同上。    吴林谦：简历同上。    周海栋：简历同上。    邓默：简历同上。    童立：简历同上。    高兵：华商基金料理有限公司权益投资部（原投汉典理部）副总司理、基金 司理。    张杨：华商基金料理有限公司往复总监、证券往复部总司理。                        第 13 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）公司公募业务固收投资决策委员会   王小刚：简历同上。   陈杰：简历同上。   张永志：华商基金料理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。   胡华夏：华商基金料理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。   厉骞：华商基金料理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。   张杨：简历同上。   （4）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。   上述东谈主员之间无嫡支属关系。   （三）基金料理东谈主职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营面貌料理和运作基金财产； 所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别料理， 分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 适合基金合同等法律文献的划定，按研究划定贪图并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；                     第 14 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 陈诉义务； 《基金合同》过火他研究划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 得向他东谈主泄露； 东谈主分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者概况按照《基金合同》划定的时候和面貌，随时查阅到与基金研究的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件； 现和分派； 通知基金托管东谈主； 益，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息                  第 15 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金料理东谈主的承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全里面箝制轨制，选用灵验措施，贪污违犯《证 券法》行动的发生； 制轨制，选用灵验措施，贪污下列行动的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）起义允地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事联系的往复行动；   （7）唐突职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定装璜的其他行动。 研究法律、法例、规章及行业范例，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹谋；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）专诚损伤基金持有东谈主或其它基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干豫、不应允严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、滥用权力；   （7）泄露在职职期间明察的研究证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋议等信息；                   第 16 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其它股票投资；   （9）协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （10）违犯证券往复风景业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 阻挠市集递次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息暴露和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈因素；   （13）以不方正技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其它法律、行政法例装璜的行动。   为传诵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金装璜从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不方正的证券往复行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定装璜的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 箝制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，除名持有 东谈主利益优先原则，谨防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱奉行。联系往复必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予 暴露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受联系限制。   （五）基金司理承诺 金份额持有东谈主谋取最大利益；                 第 17 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄露在职职期间明察的研究证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋议等信息；   （六）基金料理东谈主的里面风险箝制轨制   (1)里面箝制的原则 东谈主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个方法。 控轨制的灵验奉行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   (2)里面箝制的箝制环境 箝制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德素养等内容。 积极奉行，沉稳确立淳厚信用和内控优先的念念想，自发形成风险料理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险谨防意志，使其一语气于公司各部分、岗亭 和业务方法。 建立灵验的里面箝制系统承担最终使命；同期，通过充分领会孤独董事和监事会 的监督职能，幸免不方正关联往复、利益运送和里面东谈主箝制欢悦的发生，建立健 全适合当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。                  第 18 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序和料理议事王法、高效严谨的业务奉行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 制定单元功绩和个东谈主劳动发扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、 淳厚、平允、贞洁的品性与应有的专科能力。   (3)里面箝制的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面箝制轨制体系。里面箝制轨制 体系按照箝制轨制的效用等级分为四个层面：第一个层面是公司轨则，是公司经 营料理除名的最高文献；第二个层面是公司里面箝制大纲，是公司制定各项基本 料理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本料理轨制制定的更为具体的 料理办法和实施笃定等。表层轨制与基层轨制有机研究，前者指挥和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和相沿里面箝制轨制是本公司董事会及料理层的 使命，董事会承担最终使命；   (2)上述对于里面箝制的暴露信得过、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面箝制轨制。                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799                         第 19 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级期间职称。   （三）基金托管业务筹谋情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“淳厚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面箝制体系、范例的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里广泛投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最教训的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集结伙产料理磋议、证券公司定向资产料理磋议、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，可 以为各种客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融范围的连接招供和平方好 评。   （四）基金托管东谈主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行动、信息与相通、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入融合的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险谨防和箝制体系视为劳动要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部通首至尾将风险料理置于与                     第 20 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 业务发展同等膺惩的位置，视风险谨防和箝制为托管业务活命与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险箝制使命落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面箝制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的箝制及灵验性陈诉，充分标明孤独 第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面箝制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险箝制能力也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹谋料理正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展政策和筹谋办法；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹谋效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹谋料理联系信息的信得过、准确、竣工、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应一语气决策、奉行和监督全过程， 隐蔽资产托管业务各项业务过程和料理行动，隐蔽通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）膺惩性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，存眷膺惩 业务事项、要点业务方法和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构确立、权责分派及业务 过程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面箝制应当与筹谋范围、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态治愈，以合理成本竣事里面箝制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应对峙风险为本、审慎筹谋的理 念，设立机构或开展各项筹谋料理行动均应对峙内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本竣事存效箝制。                   第 21 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管业务里面箝制纳入全行融合的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本划定建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面箝制基本划定建立健 全里面箝制体系，建立与托管业务条线相适合的里面箝制运行机制，确定各项业 务行动的风险箝制点，制定模范融合的业务轨制；选用适合的箝制措施，合理保 证托管业务过程的筹谋效率和效果，组织开展资产托管业务里面箝制措施的奉行、 监督和查验，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控料理劳动，根据年度劳动重 点，按期或不按期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全 行业务监督查验劳动中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面箝制的奉行机构，负责 组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部怜爱里面箝制轨制的成立，对峙把风险谨防和箝制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和劳动过程中，建立了一整套里面箝制轨制体 系，包括《资产托管业务料理划定》、                 《资产托管业务里面箝制料理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险料理办法》、              《资产托管业务营运料理办法》、                            《资产托管业务合 同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等， 在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、改换、合同、图章、服务质地、 收费、反洗钱、贪污利益破损、业务一语气性、侦察、信息系统等全方面奉行里面 箝制措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理要点，搭建适合 资产托管业务特色的风险料理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营                 第 22 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 运改换、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队成立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验箝制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性劳动磋议和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复有计划、充足的移动办公开采、同城异城相团结的备份办公场 所、必要的办当事者谈主员、科学了了的 AB 岗亭确立及按期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令采纳 或按次启动“原风景现场+居家”、                “部分同城外乡+居家”、                           “部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种有计划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运麇集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交 易的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管契约和研究基金法例的划定，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资装璜行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同告成之后六个月开头。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法例划定的行动，应实时以书面体式通知基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 通知基金料理东谈主限期纠正。                五、联系服务机构                  第 23 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （一）基金份额发售机构 称呼：华商基金料理有限公司 住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东谈主：苏金奎 直销中心：华商基金料理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn (3) 浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东谈主：陆建强 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com (4) 全称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                        第 24 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：卢国锋 客服电话：956033 公司网址：http://www.dongguanbank.cn/ (5) 中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com (6) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (7) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (9) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市吉祥北大街 28 号                          第 25 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：石家庄市吉祥北大街 28 号    法定代表东谈主：梅爱斌    客服电话：400-612-9999    网址：www.hebbank.com    (10)   吉祥银行股份有限公司    地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511-3    公司网址:bank.pingan.com    (11)   交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com    (12)   东莞农村买卖银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦    法定代表东谈主：王耀球    研究东谈主：黎子晴    客服电话：0769-961122    公司网址：www.drcbank.com    (13)   乌鲁木王人银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展大路 599 号新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展大路 599 号新疆钞票中心 A 座    法定代表东谈主：任念念宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn                            第 26 页                                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     (14)   晋商银行股份有限公司     注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号     办公地址：山西省太原市长风西街 59 号     法定代表东谈主：郝强     客服电话：9510-5588     公司网址：www.jshbank.com     (15)   宁波银行股份有限公司同行易管家平台     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东谈主：陆华裕     客服电话：95574     公司网址：www.nbcb.com.cn     (16)   江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市中华路 26 号     办公地址：南京市中华路 26 号     法定代表东谈主：夏平     客服电话：95319     公司网址：http://www.jsbchina.cn/     (17)   深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东谈主：顾敏     客服电话：95384     公司网址：https://www.webank.com/     (18)   浙江泰隆买卖银行股份有限公司     注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号     法定代表东谈主：王钧     研究东谈主：陈妍宇                               第 27 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：0571-87219677    客服电话：95347    公司网址：www.zjtlcb.com    (19)   华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客服电话：95368    公司网址：www.hlzqgs.com    (20)   中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com    (21)   广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575 或致电各营业网点    公司网址：www.gf.com.cn    (22)   兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东谈主：杨华辉    客服电话：95562                              第 28 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.xyzq.com.cn (23)   华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：鲁智礼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (24)   中银海外证券股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (25)   甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 客服电话：400-916-0666 公司网址：www.yongxingsec.com (26)   银泰证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 法定代表东谈主：刘强 客服电话：95341 公司网址：www.ytzq.com (27)   天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新期间开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217 号 2 号楼 19 楼 法定代表东谈主： 余磊 客服电话：4008005000、95391                          第 29 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.tfzq.com (28)   中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (29)   国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (30)   招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com (31)   中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (32)   海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰                          第 30 页                              华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (33)   长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (34)   国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (35)   万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (36)   中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (37)   中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层                           第 31 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (38)   南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (39)   上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (40)   中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (41)   东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn (42)   国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室                         第 32 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (43)   东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (44)   信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (45)   山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.sxzq.com (46)   长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (47)   中航证券有限公司                         第 33 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com    (48)    华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)解放贸易测验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    (49)    渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    法定代表东谈主：安志勇    客服电话：956066    公司网址：www.ewww.com.cn    (50)    国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    (51)    第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东谈主：刘学民                            第 34 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn    (52)   华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (53)   国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    (54)   国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtja.com    (55)   东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn    (56)   申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                              第 35 页                              华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨玉成 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (57)   西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼 法东谈主代表:吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (58)   华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (59)   浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (60)   长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层 法定代表东谈主：李鹏 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (61)   湘财证券股份有限公司                           第 36 页                                 华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东谈主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com    (62)    申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (63)    华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东谈主：黄金琳    客服电话：95547    公司网址：www.hfzq.com.cn    (64)    中国海外金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦    法定代表东谈主：沈如军    客服电话：400-910-1166    公司网址：www.cicc.com    (65)    华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海                              第 37 页                                华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-820-9898    公司网址：http://touker.com    (66)   中邮证券有限使命公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）    办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号    法定代表东谈主：郭成林    公司网址：www.cnpsec.com    客服电话：4008-888-005    (67)   始创证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区空闲路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座    法定代表东谈主：毕劲松    客服电话：95381    公司网址：www.sczq.com.cn    (68)   联储证券有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层    法定代表东谈主：吕春卫    客服电话：400-620-6868    公司网址：www.lczq.com    (69)   中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东谈主：高涛    客服电话:95532    公司网址：www.ciccwm.com    (70)   光大证券股份有限公司                             第 38 页                                  华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     公司网址：www.ebscn.com     (71)   江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区改换三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客服电话：956007     公司网址：www.jhzq.com.cn     (72)   吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客服电话:95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (73)   上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易测验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)解放贸易测验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：吕柳霞     客服电话：400-711-8718     公司网址:www.wacaijijin.com     (74)   玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易测验区张杨路 707 号 1105 室     法定代表东谈主：马永谙     客服电话：400-080-8208                               第 39 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (75)   中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (76)   洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东谈主：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (77)   北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (78)   泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12 楼 法定代表东谈主：于海锋 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (79)   上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：马金 客服电话：4008032733 公司网址：www.ajwm.com.cn                            第 40 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   (80)   深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：400-666-7388   公司网址：https://www.ppwfund.com/   (81)   上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 333 号 502 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-100-2666   公司网址：www.zocaifu.com   (82)   江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东谈主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   (83)   上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东谈主：粟旭   客服电话：400-168-1235   公司网址：www.luxxfund.com   (84)   北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            第 41 页                                华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (85)     博时钞票基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    (86)     诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    (87)     深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    (88)     上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实                             第 42 页                                  华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     客服电话：95021/400-1818-188     公司网址：www.1234567.com.cn     (89)   上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10F、11F、14F     法定代表东谈主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (90)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙海外中心 E 座     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     公司网址：www.fund123.cn     (91)   上海长量基金销售有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     公司网址：www.erichfund.com     (92)   浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话:952555     公司网址：www.5ifund.com     (93)   上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                               第 43 页                                 华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn     (94)   嘉实钞票料理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东谈主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (95)   北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社轮廓楼 A 座 712 室     法东谈主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com     (96)   宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F     法定代表东谈主：才殿阳     客服电话：400-6099-200     公司网址：www.yixinfund.com     (97)   南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东谈主：钱燕飞     客服电话：95177     公司网址：www.snjijin.com                              第 44 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） (98)    北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (99)    济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (100)   上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (101)   上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (102)   泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：4000048821                            第 45 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       公司网址：www.taixincf.com       (103)   上海基煜基金销售有限公司       注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元       办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室       法定代表东谈主：王翔       客服电话：400-820-5369       公司网址：www.jiyufund.com.cn       (104)   上海中正达广基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       法定代表东谈主：黄欣       客服电话：4006767523       公司网址：https://www.zhongzhengfund.com       (105)   上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703       法定代表东谈主：郑新林       客服电话：021-68889082       公司网址：www.weonefunds.com       (106)   珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层       法定代表东谈主：肖雯       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.com       (107)   和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸测验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503                                第 46 页                                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    公司网址：http://www.hgccpb.com/    (108)   奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    (109)   中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (110)   北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东谈主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel    (111)   京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    公司网址：kenterui.jd.com                                  第 47 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   (112)   北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   客服电话：4001599288   公司网址：https://danjuanfunds.com/   (113)   上海华夏钞票投汉典理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   (114)   腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：林海峰   客服电话：95788   公司网址：www.txfund.com   (115)   大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/   (116)   北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦                             第 48 页                                 华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    (117)   北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东谈主：王人剑辉    客服电话：400-616-531    公司网址：www.niuniufund.com    (118)   和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    客服电话：400-920-0022    公司网址：licaike.hexun.com    (119)   浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    法定代表东谈主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    (120)   深圳市新兰德证券投资辩论有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区吉祥幸福中心 b 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn    (121)   和信证券投资辩论股份有限公司                              第 49 页                                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        注册地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127        办公地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127        法定代表东谈主：宋鑫        客服电话：0371-61777518        公司网址：http://www.hexinsec.com        (122)   一齐钞票（深圳）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦        办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦        法定代表东谈主：吴雪秀        客服电话：400-001-1566        公司网址：www.yilucaifu.com        (123)   北京中植基金销售有限公司        注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室        办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层        法定代表东谈主：武建华        客服电话：400-8180-888        公司网址：http://www.zzfund.com        (124)   上海大智谋基金销售有限公司        注册地址：中国(上海)解放贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        办公地址：中国（上海）解放贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元        法定代表东谈主：张俊        客服电话：021-20292031        公司网址：www.wg.com.cn        (125)   上海凯石钞票基金销售有限公司                                 第 50 页                                华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：400-643-3389    公司网址：www.vstonewealth.com    (126)   北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东谈主：何静    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    (127)   上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易测验区源深路 1088 号 7 层(推行楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥钞票大厦 7 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    (128)   深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com    (129)   北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层                           第 51 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：杜福胜    客服电话：4006498989    公司网址：www.kunyuanfund.com    (130)   北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、按期定额投资及治愈 等业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东谈主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com    (131)   武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、按期定额投资及转 换等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区成立大路 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东谈主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn    （二）登记机构    称呼：华商基金料理有限公司    注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层    法定代表东谈主：苏金奎    电话：010-58573571    传真：010-58573580    研究东谈主：董士伟    网址：www.hsfund.com    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室                            第 52 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    电话：021-51150298    传真：021-51150398    承办讼师：廖海、刘佳    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁    研究电话：（010）58153000    传真：（010）85188298    承办注册司帐师：王珊珊、王蕊    研究东谈主：王珊珊                        六、基金的召募    华商可转债债券型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                               《运作办法》、 《销售办法》、基金合同的联系划定召募，于 2017 年 7 月 18 日经中国证券监督 料理委员会《对于准予华商可转债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2017〕1272 号）注册。自 2017 年 11 月 13 日起向全社会公开召募，截止至 2017 年 12 月 19 日，本基金召募劳动已成功收尾。    本基金为债券型证券投资基金，基金的运作面貌为契约型灵通式，存续期为 不按期。                       七、基金合同的告成    根据《基金法》、           《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的研究划定，本基金召募合果适合研究条件，本基金料理东谈主于 2017 年 12 月 端庄告成。自基金合同告成之日起，本基金料理东谈主端庄开头料理本基金。    基金合同告成后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在按期陈诉中给予暴露；连                         第 53 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 续 60 个劳动日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会陈诉并提议处理 有计划，如治愈运作面貌、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并召开基金份额 持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定的，按其划定办理。           八、基金份额的申购、赎回与治愈   （一）申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金料理东谈主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景 或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒介上公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者治愈。基金投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或 者治愈央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或治愈价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或治愈的价钱。   本基金的申购自基金合同告成日后不突出三个月开头办理。具体的申购开头 时候由基金料理东谈主于灵通申购前依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒介上 公告。                 第 54 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的赎回自基金合同告成日后不突出三个月开头办理。具体的赎回开头 时候由基金料理东谈主于灵通赎回前依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒介上 公告。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后贪图的基金份额净 值为基准进行贪图。 划定赎回。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金料理东谈主 必须在新王法开头实施前依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理面貌 额含申购费，下同），突出部分不设领先级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民 币 1.00 元，突出 1.00 元的部分不设领先级差限制；在代销机构销售网点初度申 购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，突出 1.00 元的部分不设领先级差限制；追加申 购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，突出 1.00 元的部分不设领先级差限制； 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 基金料理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体划定请参见更新的招募说明书或联系公告； 的数目限制，治愈前基金料理东谈主必须依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒                    第 55 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 介上刊登公告； 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承担； 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此过失产生的收益或损失由基金财产承 担。   （五）申购和赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构划定的圭表，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求告成后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺 延至上述情形摒除后的下一个劳动日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条 款处理。   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行治愈，基金料理东谈主必须在治愈前依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒 介上公告。   基金料理东谈主应以往复时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销                  第 56 页                         华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 售网点柜台或以销售机构划定的其他面貌查询央求的阐发情况。若申购不告成或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表 销售机构照实收受到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回央求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行治愈， 并提前公告。   （六）申购和赎回费率   (1)对于 A 类基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费。投资东谈主缴纳申 购用度时，按单次认购金额接纳比例费率，投资东谈主在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别贪图。   本基金对通过基金料理东谈主的直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除 此之外的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户包括宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老办法基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障、养老管待、专属买卖养老 保障、买卖待业金等级三相沿养老保障联系居品。如将来出现经监管部门招供的 新的待业金类型，基金料理东谈主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。 费率如下：     申购金额区间                    申购费率   万元以下   万元以下                      第 57 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             申购金额区间                   申购费率             -300 万元以下             -500 万元以下   申购费由申购东谈主承担，用于市集扩充、销售、登记等各项用度。   (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率，具体费率如下：            持有基金份额期限                  赎回费率                T ＜ 7 日                 1.5%                T ≥ 2年                   0％   注：1 年指 365 天。   投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回 A 类 基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。 对于持有期少于 7 日的 A 类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对 于持有期长于 7 日的 A 类基金份额持有东谈主所收取的赎回费，其 25%计入基金财 产；基金赎回用度扣除计入基金财产部分，其他部分用于支付登记费和必要的手 续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率，具体费率如下：       持有基金份额期限                       赎回费率       T ＜ 7 日                        1.5%                            第 58 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        T ≥ 30 日             0％   投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回 C 类 基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。 对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 或收费面貌，最新的申购费率、赎回费率或收费面貌在招募说明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费面貌如发生变更，基金料理东谈主最迟应于新的费率或收 费面貌开头实施日前依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒介上公告。 基金份额持有东谈主权益的情形下根据市集情况制定基金促销磋议。在基金促销行动 期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适合调低基金的销 售费率。 制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例除名联系法律法例以及监 管部门、自律王法的划定。   （七）申购份额与赎回金额的贪图面貌   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购 C 类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   （3）上述贪图结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生                   第 59 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例三：假设 T 日基金的 A 类基金份额净值为 1.2100 元，某投资者（非养老 金客户）两笔申购金额分别为 1，000.00 元、100 万元，则各笔申购背负的前端申 购用度和取得的基金份额贪图如下：                                申购1                    申购2     申购金额（元，a）                 1，000.00              1，000，000.00    适用前端申购费率（b）                      0.8%                      0.5%   净申购金额（c=a/（1+b））              992.06                995，024.88     前端申购费（d=a-c）                    7.94                  4，975.12    该类基金份额净值（e）                  1.2100                      1.2100     申购份额（f=c/e）                 819.88              822，334.61   若该投资者申购金额为 500 万元，则申购背负的申购用度和取得的基金份额 贪图如下：                                               申购3               申购金额（元，a）                    5，000，000.00               前端申购费（b）                         1，000.00               净申购金额（c=a-b）                 4，999，000.00               该类基金份额净值（d）                        1.2100               申购份额（e=c/d）                  4，131，404.96   例四：假设 T 日基金的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者申购金额 为 10 万元，则申购取得的基金份额贪图如下：   申购份额＝100，000.00/1.2000=83，333.33 份   （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，赎回金额的贪图方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                            第 60 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，赎回金额的贪图方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （3）上述贪图结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例五：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，持有期限 420 天， 该日 A 类基金份额净值为 1.2400 元，则其取得的赎回金额贪图如下：   赎回总金额=10，000.00×1.2400=12，400.00 元   赎回用度＝12，400.00×0.05％＝6.20 元   赎回金额=12，400.00-6.20＝12393.80 元   例六：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有二年三个月， 该日 C 类基金份额净值为 1.4250 元，则其取得的赎回金额贪图如下：   赎回金额=10，000.00×1.4250=14，250.00 元   （4）本基金各个基金份额类别单独贪图基金份额净值，贪图公式为贪图日 该类别基金资产净值除以贪图日发售在外的该类别基金份额总和。本基金两类基 金份额净值的贪图，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸贪图或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 产净值。                            第 61 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受 基金投资者的申购央求时，基金料理东谈主应当根据研究划定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。 产净值。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回                  第 62 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理面貌   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 治愈中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金治愈中转入央求份额 总和后的余额）突出前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回圭表奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被破除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东谈主突出上一灵通日基金总 份额 20%以上的赎回央求情形下，基金料理东谈主不错脱期办理赎回央求。当办理延 期赎回时，基金料理东谈主对于其突出基金总份额 20%以上部分的赎回央求，自动实                  第 63 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动 脱期办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一灵通日的基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他面貌在 3 个往复日内通知基金份额持有东谈主，说明研究处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确 再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金治愈   基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费， 联系王法由基金料理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往复过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的面貌进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者是 按照联系法律法例或国度有权机关要求的面貌进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社                   第 64 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适合条件的非往复过户央求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资磋议   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资磋议，具体王法由基金料理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理按期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的按期定 额投资磋议最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法例另有划定的除外。   如联系法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往复风景或者往复面貌进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的划定或届时发布的联系公告。                  第 65 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               九、基金的投资   （一）投资办法   本基金主要投资于固定收益类资产，尤其要点配置可治愈债券，同期本基金 将适合参与股票投资，在追求资产的历久踏实升值的同期争取逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融器具，包括股票（含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行单子、所在政 府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产维持证券、可治愈债券（含 可分离往复的可治愈债券）、可交换债券、中期单子、中小企业私募债、回购、 同行存单和银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例除名届时有鉴戒律法例或联系划定。   基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于可治愈债券（含可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金资 产的 80%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金以债券投资为主，同期充分研究国表里宏不雅经济景况、市集利率走势、 市集资金供求情况，充分分析各种资产市集可能存在的较确定性投资契机，适合 治愈大类资产配置。同期在债券投资方面，本基金要点投资可治愈债券（含可分 离往复的可治愈债券），基金料理东谈主将充分接洽可治愈债券所具有的股性与债性， 厚爱考量可治愈债券的股权价值、债权价值过火治愈权益价值，根据大类资产市 场特征，采纳具有较高配置价值的可治愈债券，以期资产历久踏实升值的基础上 取得一定的逾额收益。   本基金以债券资产投资为主，并要点存眷宏不雅市集经济、微不雅市集主体及国 家政策导向，动态治愈债券资产在可治愈债券与普通债券之间的配比，进行积极                 第 66 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的债券配置。本基金同期适合进行股票投资，根据对市集研究结果，把抓相对较 确定性的投资契机，以在取得踏实陈诉的基础上，起到增强投资收益的目的。   可治愈债券为公司债券与期权的团结，是镶嵌式期权的一种，因此可治愈债 券兼具债券的固定收益性质与期权繁衍品的权益类特征。本基金的在可治愈债券 投资中，将充分研究可治愈债券的固定收益价值、权益类价值以及治愈权益价值， 优选可治愈债券以取得踏实且超越功绩相比基准的投资收益。   （1）固定收益价值   本基金将根据宏不雅经济景况、市集利率走势、市集资金供求情况充分分析债 券市集到期收益率水平，积极调配可治愈债券的配置仓位。具体来说，本基金将 借助基金料理东谈主投研平台，并轮廓参考外部巨擘、专科研究机构的研究后果，对 企业主体进行深化的基本面分析，包括公司产权结构、法东谈主治理结构、料理水平、 所处行业、行业集结度、行业竞争模式及财务债券景况，以确定债券部分的推行 风险。同期本基金将根据可治愈债券到期收益率情况与市集同类标的进行相比， 充分挖掘出具备较低风险、较高收益率水平的优质品种。   （2）权益类价值   本基金将充分领会公司的投研上风，对可治愈债券所对应正股进行深化的分 析研究，精选优质标的。正股研究主要通过行业基本面分析、市集竞争力、主营 业务盈利水情切公司治理结构等进行深化研究，挖掘出具备优质发展后劲的成长 型企业。 率，对居品订价具有较强的影响力。 或多个方面具有竞争敌手在短时候内难以鉴戒的显赫上风，从而概况取得超越行 业平均的盈利水情切增长速率。 力高于行业平均水平，改日盈利具有可连接性。 筹谋机制，料理层对企业改日发展有着明确的标的和了了的念念路。                  第 67 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）治愈权益价值   本基金将深化分析可治愈债券的治愈要求、赎回要求、修正要求、回售要求， 通过定量分析与主动料理相团结的面貌，确定治愈价值并采纳合适的治愈时机。 定量研究方面本基金将根据可治愈债券所具备的各种要求，团结镶嵌式期权订价 模子给予可治愈债券相对合理的资产价钱。同期本基金将从公司当前筹谋景况、 改日发展政策、公司的财务景况和融资需求等方面进行分析，从而较好地把抓企 业在提前赎回、修正转股价等方面的立场。同期本基金将深化分析因增发或派息 等而引起转股价变动等情形对转债价值产生的影响，从而把抓可能的投资契机。 本基金将在定量分析标的价值与主动研究相团结的基础上，对可治愈债券是否转 股制定合理的投资策略： 可治愈债券价钱，本基金将把抓套利契机，选用转股并卖出的策略取得逾额收益； 的利益，进一步本基金将分析正股改日可能的发扬情况，采纳历久持有或卖出策 略； 股来保持高流畅性；   （1）品种配置策略   在债券品种采纳上，本基金将债券品种分辨为：利率品种和信用品种，固定 利率品种和浮动利率品种。本基金选用“从上至下”的配置原则，积极主动地投 汉典理策略，将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包 括国债、政策性金融债、央行单子等，信用品种主要包括企业债、公司债、金融 债（不含政策性金融债）、中小企业私募债、短期融资券等。固定利率债券是指 在刊行时划定利率在通盘这个词偿还期内不变的债券；浮动利率品种是指刊行时划定债 券利率随市集利率按期浮动的债券，其利率经常根据市集基准利率加上一定的利 差来确定。在信用风险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，尽力 连接取得达到或突出功绩相比基准的收益。   （2）期限结构配置策略                 第 68 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   利率期限结构标明返璧券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过 数目化方法对利率进行建模，在多样情形、多样假设下对改日利率期限结构变动 进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合 和杠铃式组合当中进行采纳适合的配置策略。   （3）利率策略   利率是影响债券投资收益的膺惩方针，利率研究是本基金投资决策前最膺惩 的研究劳动。本基金将深化研究宏不雅经济的远景，计算财政政策、货币政策等宏 不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求景况变化趋势。在此基础上，计算金融 市集利率水平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势，为本基金的债 券投资提供策略维持。   （4）信用策略   信用类品种具有高风险、高收益的特征。本基金投资信用类品种主要面对信 用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上，根据债券刊行主体所处行业、 发展远景、竞争地位、财务景况、公司治理等因素，评价债券刊行东谈主的信用风险。   （5）债券采纳策略   在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收 益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，采纳那些订价合理或价 值被低估的债券进行投资。   （6）回购策略   本基金将密切追踪不同市集和不同期限之间的利率互异，在精准的投资收益   测算基础上，积极选用回购杠杆操作，在灵验箝制风险的条件下为基金资产 增多收益。在银行间市集，本基金将在联系划定的范围内积极进行债券回购；在 往复所市集，本基金也将充分利用回购策略放大投资。   中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特色是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级箝制，通过对 单只中小企业私募债券的比例限制，严格箝制风险，对投资单只中小企业私募债 券而引起组合全体的利率风险敞口和信用风险打开变化进行风险评估，并充分考 虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性变成的影响，通过信用研究和流动性                    第 69 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 料理后，决定投资品种。    本基金在对我国中小企业私募债市集发展动态风雅追踪基础之上，依据孤独 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并奉行相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的料理上，将使用愈加严格的风控模范，严格 限制单只债券持有比例的上限，接纳更散播化的投资组合，更短的组合到期期限 来箝制组合的信用风险和流动性风险。    本基金股票投资仅为增强收益的技能，并不算作主要的投资策略，在把抓相 对确定性契机的情况下适合参与投资运作。本基金的股票投资以从下到上的精选 个股为主，接纳定量和定性相团结的面貌，投资以成长型股票为主。    （1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务景况、盈利质地、成长能 力、估值水对等方面的轮廓评估，采纳财务健康、成长性好的公司。 能力，主要覆按方针为资产欠债率、资产盘活率、流动比率等； (ROE)、平均投资成本陈诉率(ROIC)等； 境的变化，企业资产范围、盈利能力、市集占有率连接增长的能力，反应了企业 改日的发展远景。主要覆按方针为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业 务利润增长率、每股收益增长率等； 值的上市公司，或是相比企业动态市盈率等方针，采纳当今估值水平彰着较低或 估值合理的以及改日预期估值较低的上市公司，主要覆按方针为市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。    （2）定性筛选：算作定量筛选的膺惩补充，本基金还将通过基金司理和研 究员定性研究分析，采纳具备投资后劲的个股。具体来说考量公司与成本市集的 利益是否一致；公司的发展是否得到政策的饱读吹；公司的发展布局和政策的合理 性和可行性；公司料理层的指点能力和奉行能力；公司在资源、期间、品牌方面                        第 70 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的中枢竞争力；公司企业文化、治理结构度等。临了由基金司理团结定量和定性 研究以及实地调研，筛选出行业增漫空间稠密、发展布局合理 、基本面健康、 最具相比上风的个股算作本基金的中枢投资标的，进行要点投资。   本基金将连接研究和密切追踪国内资产维持证券品种的发展，对普通的和创   新性的资产维持证券品种进行深化分析，制定周密的投资策略。在具体投资 过程中，要点存眷基础资产的类型和资产池的质地，相等加强对改日现款流踏实 性的分析。在资产维持证券的价值评估方面轮廓运用定性基本面分析和定量分析。 此外，流动性风险是资产维持证券配置过程中需要接洽的膺惩因素，为此本基金 将严格箝制资产维持证券的总量范围，不单方面追求收益率水平，竣事资产维持证 券对基金资产的最优孝顺。   （四）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过散播投 资裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合考究的流动性。基金的投资组合 将除名以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可 治愈债券（含可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预宇宙银行间同行市集的债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得突出基金资产净值的   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；                  第 71 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的团结权证，不得突出该权证的   （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得突出上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范围的 10％；   （10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （11）基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证 券，不得突出其各种资产维持证券猜测范围的 10%；   （12）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券，基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资模范，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得突出基金资产净值 的 10%；   （16）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流畅受限资产的市值猜测不得突出基金资产净值的 因素以致基金不适合前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围                    第 72 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保持一致；   （20）法律法例、中国证监会划定和《基金合同》约定的其他比例限制。   除上述第（2）、（13）、（17）、（19）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述划定投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开头。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的划定奉行。   为传诵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不方正的证券往复行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定装璜的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 箝制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，除名持有 东谈主利益优先原则，谨防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱奉行。联系往复必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予 暴露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受联系限制。                   第 73 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准是：中证可治愈债券指数收益率×80%+中证 800 指 数收益率×10%+中证全债指数收益率×10%   本基金为债券基金，且以可转债为主要投资标的。为使功绩相比基准概况与 本基金的投经验调与投资方法一致，本基金采纳具有较高巨擘性和公允性的中证 可治愈债券指数、中证 800 指数以及中证全债指数算作基础构建功绩相比基准。 其中，中证可治愈债券指数涵盖了沪深证券往复所上市的可治愈债券品种，不错 充分反应可转债市集的全体发扬；中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 成份股构 成，得以反应 A 股市集大中小市值公司的全体发扬；中证全债指数涵盖银行间 和往复所市集国债、金融债和企业债，是轮廓反应沪深证券往复所和银行间债券 市集价钱变动趋势的指数，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评价基准。因 此，使用上述指数构建功绩相比基准，概况使本基金投资东谈主感性判断本基金居品 的风险收益特征。   若今后上述基准指数住手贪图编制或更更称呼，或法律法例发生变化，或者 有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或改日市集发生变化导 致此功绩基准不再适用本基金，基金料理东谈主可根据市集发展景况及本基金的投资 范围和投资策略，在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案后变更功绩相比基 准，并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险水情切预期收益率低于股票型基金和 夹杂型基金，但高于货币市集基金，属于较低风险收益水平的投资品种。   （七）基金料理东谈主代表基金哄骗联系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                     第 74 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       （八）侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向适合《证券 法》划定的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜辩论专科见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的划定。       （九）基金投资组合陈诉       本基金按照《基金法》、                 《信息暴露办法》及中国证监会的其他划定中对于投 资组合陈诉的要求暴露基金的投资组合。       限制 2024 年 9 月 30 日，华商可转债债券型证券投资基金 A 类资产净值为 元，C 类份额净值为 1.5306 元，A 类累计份额净值为 1.5656 元，C 类累计份额 净值为 1.5306 元。其投资组合情况如下：  序号             技俩            金额（元）            占基金总资产的比例（%）         其中：股票               1，019，012，326.02               30.65         其中：债券               1，926，033，897.89               57.93         资产维持证券                            -                    -         其中：买断式回购的买入返                      -                    -         售金融资产                            第 75 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 代码             行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                    100，163，911.00                 4.23 B    采矿业                            4，093，170.00                0.17 C    制造业                         651，776，091.24                27.53      电力、热力、燃气及水出产和供应 D                                   3，806，540.00                0.16      业 E    建筑业                          56，638，225.00                 2.39 F    批发和零卖业                                   -                     - G    交通运载、仓储和邮政业                              -                     - H    住宿和餐饮业                                   -                     - I    信息传输、软件和信息期间服务业              87，773，139.13                 3.71 J    金融业                          78，476，864.00                 3.31 K    房地产业                         14，682，850.00                 0.62 L    租出和商务服务业                                 -                     - M    科学研究和期间服务业                   10，597，745.65                 0.45 N    水利、环境和全球设施料理业                            -                     - O    住户服务、修理和其他服务业                            -                     - P    耕种                                       -                     - Q    卫生和社会劳动                                  -                     - R    文化、体育和文娱业                    11，003，790.00                 0.46 S    轮廓                                       -                     -      猜测                      1，019，012，326.02                  43.04     本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 序                                                       占基金资产净值      股票代码       股票称呼   数目（股）          公允价值（元） 号                                                        比例（％）                         第 76 页                                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序号             债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                           -                       - 序                                                             占基金资产净值          债券代码      债券称呼       数目（张）         公允价值（元） 号                                                              比例（％） 资明细         本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。         本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。         本基金本陈诉期末未持有权证投资。         根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。         本基金本陈诉期内未投资国债期货。                                 第 77 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。      中信转债 灾备或厄运规复能力不适合监管要求等，被国度金融监督料理总局罚金 400 万 元 。 充分、贷款资金用作归赵本行管待融资、披发贷款偿还银行联系垫款等被国度金 融监督料理总局罚金 15242.59 万元、充公犯警所得 462.59 万元，对分支机构罚 款 6770 万元；罚没猜测 22475.18 万元。      兴业转债 贷款客户转嫁典质评估费、企业划型料理不到位被国度金融监督料理总局福建监 管局处以 190 万元罚金。      上银转债 督料理总局上海监管局罚金 80 万元。      本公司对以上证券的投资决策圭表适正当律法例及公司轨制的联系划定，不 存在损伤基金份额持有东谈主利益的行动。除此之外，本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期未被监管部门立案探问， 且在本陈诉编制日前一年内未受到公 开贬抑、处罚。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。 序号            称呼                  金额（元）                        第 78 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                  占基金资产净值比例 序号          债券代码      债券称呼      公允价值 (元)                                                     （％）                        第 79 页                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                第 80 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    第 81 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   第 82 页                                              华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。           由于四舍五入的原因，分项之和与猜测项之间可能存在尾差。                                          十、基金的功绩           基金料理东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产，      但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表      现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           （一）本陈诉期基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比                           华商可转债 A                                          净值增长      功绩相比     功绩相比基                            净值增长 阶段                                       率模范差      基准收益     准收益率标     ①－③       ②－④                            率①                                          ②         率③       准差④ 基金成立日至 2018/12/31              -16.09%    1.01%    -3.51%     0.61%   -12.58%   0.40%                                           第 83 页                                         华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金成立日至 2024/09/30          56.56%    1.02%    34.93%    0.59%   21.63%     0.43%                                      华商可转债 C                                               功绩比                                                        功绩相比基                           净值增       净值增长率标    较基准 阶段                                                     准收益率标    ①－③       ②－④                           长率①       准差②       收益率                                                        准差④                                               ③ 基金成立日至 2018/12/31         -15.99%    1.01%    -3.51%    0.61%   -12.48%   0.40% 基金成立日至 2024/09/30         53.06%     1.02%    34.93%    0.59%   18.13%    0.43%           注：（1）本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料料理暂行规      定》第四条的划定列示。         （2）本基金历任基金司理情况详见“三、基金料理东谈主”。         （二）自基金合同告成以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比      较基准收益率变动的相比                                      第 84 页    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 第 85 页                         华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   注：①本基金合同告成日为 2017 年 12 月 22 日。   ②根据基金合同的划定，自基金合同告成之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需适合基金合同要求。本基金在建仓期收尾时，各项资产配置比例适合基金 合同研究投资比例的约定。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管                      第 86 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的守护和贬责   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章撤消、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复风景的往复日以及国度法律法例 划定需要对外暴露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项过火它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近往复市价，确定公允价钱。   （2） 在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外），                   第 87 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往复所市集上市往复的可治愈债券，按照逐日收盘价算作估值全 价。   （4）对在往复所市集挂牌转让的资产维持证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值期间确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应连接 评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合治愈。   （1）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行治愈， 阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳 估值期间确定公允价值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在往复所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会研究划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。   持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。                 第 88 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 价钱数据。 值。   （1）从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往复的权证按估值日在证 券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会研究划定，或者雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手往复但未行权的权证，接纳估 值期间确定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分传诵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金料理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予公布。   （四）估值圭表                    第 89 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   基金料理东谈主于每个劳动日贪图基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按划定对外公布。   （五）估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方也曾积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方应答更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。                   第 90 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）估值过失的使命方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值过失的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应答估值过失负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失治愈接纳尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的面貌。   估值过失被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值贪图出现过失时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施贪污损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形                  第 91 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日往复收尾后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值过失处理。 由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适合、合 理的措施进行查验，可是未能发现该过失而变成的基金份额净值贪图过失，基金 料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要 的措施摒除或缩小由此变成的影响。              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。                   第 92 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金收益分派原则 次，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派面貌是现款分成； 日的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，但本基金团结类别的每 一基金份额享有同中分派权；   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派面貌等内容。   （五）收益分派有计划真的定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时候 不得突出 15 个劳动日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务王法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的划定。                   第 93 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金料理东谈主的料理费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）     《基金合同》告成后与基金联系的信息暴露用度，但法律法例或中国证 监会另有划定的除外。   （5）     《基金合同》告成后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金份额持有东谈主大会用度。   （7）基金的证券往复用度。   （8）基金合同告成后的基金的银行汇划用度。   （9）基金合同告成后的账户开户用度、账户传诵用度。   （10）按照国度研究划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。料理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                    第 94 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取 销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40%。   C 类基金份额的销售服务费贪图方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日 内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据研究法例及相 应契约划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。                    第 95 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）《基金合同》告成前的联系用度。   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的研究划定不得列入基金用度的 技俩。   （二）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定或联系公告。               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照研究划定编制基金司帐报表； 并以书面面貌阐发。   （二）基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。                    第 96 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 换司帐师事务所需按《信息暴露办法》的划定在指定媒介公告。                十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 《基金合同》过火他研究划定。联系法律法例对于信息暴露的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子暴露网站）等媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约 定的时候和面貌查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中                    第 97 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 文文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的脾性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金居品贵府概如果基金招募说明书的节录文 件，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。基金料理东谈主应当依照法律法例和中 国证监会的划定编制、暴露与更新基金居品贵府纲领。   基金合同告成后，基金招募说明书、基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲领， 并登载在指定网站上，其中基金居品贵府纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金料理东谈主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品贵府纲领。   基金完毕运作后，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵府 纲领。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》告成公告。                   第 98 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》告成后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图面貌及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 资产组合季度陈诉）   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度 陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金连接运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组结伙产 情况过火流动性风险分析。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者突出基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按期陈诉“影响                   第 99 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资者决策的其他膺惩信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占 比、陈诉期内持有份额变化情况及居品的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金发生紧要事件，研究信息暴露义务东谈主应当按《信息暴露办法》的划定 编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》完毕、基金计帐。   （3）治愈基金运作面貌、基金合并。   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所。   （5）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更。   （6）基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金料理东谈主的实 际箝制东谈主。   （8）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动。   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十。   （10）基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚。   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 推行箝制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                    第 100 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外。   （14）基金收益分派事项。   （15）基金料理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 模范、计提面貌和费率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价过失达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金开头办理申购、赎回。   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理。   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求。   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等重 大事项时。   （22）基金推出新业务或服务。   （23）本基金治愈基金份额类别真的立。   （24）基金料理东谈主接纳舞动订价机制进行估值时。   （25）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒， 并将研究情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   《基金合同》出现完毕情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组 对基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在 指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会                   第 101 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。   基金料理东谈主在基金年报及中期陈诉中暴露其持有的资产维持证券总额、资产 维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产维持证券明细。基金管 理东谈主在基金季度陈诉中暴露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   基金料理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会 指定媒体暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （六）信息暴露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息暴露事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得泄露未公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购 赎回价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐报 告等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子 阐发。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家暴露信息的报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的                   第 102 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，升迁信息暴露服务质地，基金料理东谈主应当自中国证监会 划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会联系划定。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介暴露信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介暴露信息，况且 在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规划定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸基金信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露基金联系信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （2）基金投资所波及的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的情况。                 第 103 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   基金料理东谈主按照法律法例和基金合同约定，轮廓接洽投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向适合《证券法》划定 的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜辩论专科见地后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐发侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。对于当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购央求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付 赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和治愈。基金 份额持有东谈主央求申购、赎回或治愈侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治愈申 请将被拒却。   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金料理东谈主在相 关公告中划定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。                   第 104 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户 投资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的估值与司帐核算   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定资产作 为一个全体，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在贪图基金功绩联系方针时 仅接洽主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在贪图基金功绩 联系方针时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主对侧袋账户单独确立账套，实行孤独核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的联系要求。   （四）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的辩论、审计用度等由基金料理东谈主 承担。   （五）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额傲气基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金按期陈诉中暴露陈诉期内特定资 产处置进展情况，暴露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净                   第 105 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金料理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等膺惩信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等膺惩信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主 在每次处置变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   （七）特定资产处置计帐   特定资产规复流动性后，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则， 选用将特定资产给予处置变现等面貌，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和完毕侧袋机制后，实时聘用适合《证券法》 划定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计见地。   侧袋机制启用后五个劳动日内，基金料理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计见地，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度陈诉进行审计时，应答陈诉期间基金侧袋机制运行联系的司帐核算和 年报暴露，奉行适合圭表并发表审计见地。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐陈诉的联系要 求，聘用适合《证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审 计见地。   三、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法                 第 106 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金料理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。               十八、风险揭示   （一）基金的风险   基金风险发扬为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。算作代理基金投资东谈主进行投资的器具，科学严谨的风险管 理对于基金投汉典理告成与否至关膺惩。因此在基金料理过程中，对风险的识别、 评估和箝制应一语气基金投汉典理的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风险、 料理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资心境和往复轨制等多样因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）经济周期风险   证券市集受到宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而宏不雅 经济运行景况将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益变成影响。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券 所取得的收益可能会被通货推广对消，从而使基金的推行收益着落，影响基金资产                 第 107 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的保值升值。   （5）再投资风险   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率着落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将取得比往常少的收益率。   （6）债券回购风险   债券回购为升迁全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险 指回购往复中往复敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险暴露进程也就越高，对基金净值变成损失的可能性也 就越大。   （7）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常奉行，导 致了基金资产损失的风险。   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理期间等因素 影响基金收益水平。   流动性风险是指因证券市集往复量不及，导致证券不成连忙、低成腹地变现 的风险。本基金属于灵通式基金，流动性风险还包括基金出现大批赎回，如果基 金资产变现能力差，可能会产生基金仓位治愈的繁难，导致流动性风险，可能影响 基金份额净值。                 第 108 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   信用风险主要指债券、资产维持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复 敌手因毁约而产生的证券交割风险。  基金运作过程中，因里面箝制存在颓势或者东谈主为因素变成操作无理或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门讹诈、往复过失、IT 系统 故障等风险。  在本基金的多样往复行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错 而影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自 基金料理东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   （1）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%，包括国内依 法刊行上市的金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产维持证券、可治愈债 券（可分离往复可治愈债券）、可交换债券、中期单子、中小企业私募债等金融 器具。这些品种发生毁约的可能性高于国债。若信用债券刊行东谈主出现毁约、不成 按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产发生损失，出现信用风险。   （2）投资可治愈债券风险   本基金主要投资于可治愈债券品种，可治愈债券的要求相对于普通债券和股 票而言更为复杂，对这些要求研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例， 当可治愈债券的价钱彰着高于其赎回价钱时，若本基金未能在转债被赎回前转股 或卖出，则可能产生无谓要的损失。   （3）本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债的刊行主体一般是信用 天资相对较差的中小微企业，其筹谋景况踏实性较低、外部融资的可得性较差， 信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明，提高了实时追踪并 识别所蕴含的潜在风险的难度。其毁约风险高于现存的其他信用品种，极点情况 下会给投资组合带来较大的损失。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和治愈，基金份额持有东谈主可能面对无法实时                   第 109 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等面貌，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此面对损失。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东谈主投资者需要傲气一定条件才可参与科创板股票投资， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市模范，且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资集结的风险   因科创板上市企业均为科技改换成长型，其买卖模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为一样，基本难以通过散播投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （4）市集风险   科创板股票集结来悛改一代信息期间、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新期间和政策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，全体 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价往复确立较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个往复日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当存眷可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技改换企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显                    第 110 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、范围、节拍等对峙市集化导向，询价、订价、配售等 方法由机构投资者主导。科创板新股刊行全部接纳询价订价面貌，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法平直参与刊行订价。同期， 因科创板企业普遍具有期间新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新期间产业援助力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济时势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （1）期间风险   贪图机、通信系统、往复麇集等期间保障系统或信息麇集维持出现额外情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限自满产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。   （2）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危险、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金管 理东谈主自身平直箝制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受 损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 可是，本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。   基金料理东谈主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金资产，但不保                  第 111 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预 示其改日功绩发扬。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者傲气”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。   （三）本基金的流动性风险料理   本基金为债券型基金，债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于可治愈债券（含可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金 资产的 80%。   一方面，我国可转债市集容量已具一定例模。另一方面，可转债的二级市集 具有一定的往复活跃性，从历史往复数据来看，日均换手率也处于市集平均水平 以上，进而带来较高的日均成交金额。因此轮廓来看，本基金拟投资标的全体具 有较好的流动性，不错傲气本基金的日常运作需求。   当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金料理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求 时，按正常赎回圭表奉行。当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。   此外，一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得突出 20 个劳动日。   当基金发生大批赎回，在单个基金份额持有东谈主突出上一灵通日基金总份额 回时，基金料理东谈主对于其突出基金总份额 20%以上部分的赎回央求，自动实施延 期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动脱期 办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎 回份额。                  第 112 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的备用流动性风险料理器具包括脱期办理大批赎回央求、暂停接受赎 回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋 机制等。   脱期办理大批赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器具的情 形、圭表见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与治愈”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”、“（十）大批赎回的情形及处理面貌”的联系 划定。若本基金脱期办理大批赎回央求，投资者被脱期办理的基金份额将面对基 金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回申 请，投资者将面对无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回款 到账时候将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于连接持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多连接持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项变成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主协商阐发后，将暂停基金估值，并选用减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回央求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。        十九、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基 金合同划定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                  第 113 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自表决通过之日起告成，决议告成后依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒 介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主连续的。   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈诉。   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见地书。   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。                    第 114 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               二十、基金合同的内容节录   A.基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   (一)   基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；                   第 115 页                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）照章央求转让或者赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿起诉讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）厚爱阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》完毕的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金料理东谈主的权利、义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批                第 116 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度研究法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分派有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和治愈申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适合研究法律、法例的前提下，制订和治愈研究基金认购、申购、 赎回、治愈和非往复过户的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则料理和运                   第 117 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋面貌料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他研究划定，履行信息暴露及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他研究划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究划定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，况且 保证投资者概况按照《基金合同》划定的时候和面貌，随时查阅到与基金研究的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；                   第 118 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对撤消、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；                  第 119 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需的其 他账户，为基金办理证券往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风景，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他研究划定另有 划定外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具见地，说明基 金料理东谈主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金 料理东谈主有未奉行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适 当的措施；                 第 120 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或研究划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究划定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对撤消、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监管机构，并通知基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   B.基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主办有团结类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）完毕《基金合同》；                  第 121 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作面貌；   （5）治愈基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或猜测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内，在对现存基金份额持有东谈主 利益无本质性不利影响的前提下，治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服务费率或治愈收费面貌、治愈基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的范围内治愈研究认 购、申购、赎回、治愈、非往复过户、转托管等业务王法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化的；   （6）在法律法例划定或中国证监会许可的范围内，在对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；                   第 122 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集面貌 金料理东谈主召集； 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知面貌                   第 123 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决面貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信面貌、托福的公证机关过火联 系面貌和研究东谈主、表决见地寄交的截止时候和收取面貌。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的面貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会面貌或通信开会面貌及法律法例、中国 证监会允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同 时适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议通知的划定，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记贵府                    第 124 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或大会公告载明的其他面貌在表决限制日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面面貌或大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知划定的面貌收取基金份额持有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不参加收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的划定，并与基金登记机构记录相符。 或其他面貌召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他面貌 进行表决，具体面貌由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 面、麇集、电话、短信或其他面貌，具体面貌在会议通知中列明。   若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重                  第 125 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定完毕《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，起先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和研究面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                  第 126 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权，团结类别内每一基金份额 享有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相等决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 治愈基金运作面貌、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、提前完毕《基金合同》、 与其他基金合并，以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名面貌进行投票表决。   选用通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲明，不然提交 适合会议通知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通知划定的表决见地视为灵验表决，表决见地暧昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议开头后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开头 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀                   第 127 页                         华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日依照《信息暴露办法》的研究划定在指 定媒介上公告。如果接纳通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                      第 128 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系划定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得划定的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等划定，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   C.基金收益分派原则、奉行面貌   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。                   第 129 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 次，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派面貌是现款分成； 日的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，但本基金团结类别的每 一基金份额享有同中分派权；   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派面貌等内容。   （五）收益分派有计划真的定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时候 不得突出 15 个劳动日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务王法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派                   第 130 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。   D.基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金联系的信息暴露用度，但法律法例或中国证监 会另有划定的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付面貌   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。料理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                    第 131 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取 销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40%。   C 类基金份额的销售服务费贪图方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个劳动日 内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应协 议划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 132 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的划定。   E.基金的投资   （一）投资办法   本基金主要投资于固定收益类资产，尤其要点配置可治愈债券，同期本基金 将适合参与股票投资，在追求资产的历久踏实升值的同期争取逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融器具，包括股票（含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行单子、所在政 府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产维持证券、可治愈债券（含 可分离往复的可治愈债券）、可交换债券、中期单子、中小企业私募债、回购、 同行存单和银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例除名届时有鉴戒律法例或联系划定。   基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于可治愈债券（含可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金资 产的 80%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特色，通过散播投 资裁减基金财产的非系统性风险，保持基金组合考究的流动性。基金的投资组合                  第 133 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 将除名以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可 治愈债券（含可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预宇宙银行间同行市集的债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得突出基金资产净值的   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的团结权证，不得突出该权证的   （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得突出上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范围的 10％；   （10）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （11）基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证 券，不得突出其各种资产维持证券猜测范围的 10%；   （12）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券，基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资模范，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总                    第 134 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得突出基金资产净值 的 10%；   （16）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流畅受限资产的市值猜测不得突出基金资产净值的 因素以致基金不适合前述比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （20）法律法例、中国证监会划定和《基金合同》约定的其他比例限制。   除上述第（2）、（13）、（17）、（19）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述划定投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会划定的特 殊情形除外。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起开头。   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的划定奉行。   为传诵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；                   第 135 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不方正的证券往复行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会划定装璜的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 箝制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，除名持有 东谈主利益优先原则，谨防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱奉行。联系往复必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予 暴露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受联系限制。   F.基金资产净值的贪图方法和公起诉貌   （一）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项过火它投资等资 产及欠债。   （二）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近往复市价，确定公允价钱。   （2） 在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往复所市集上市往复的可治愈债券，按照逐日收盘价算作估值全 价。   （4）对在往复所市集挂牌转让的资产维持证券，估值日不存在活跃市集时                 第 136 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 接纳估值期间确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应连接 评估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合治愈。   （1）初度公开刊行未上市的债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行治愈， 阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳 估值期间确定公允价值。   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在往复所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会研究划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。   持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。 价钱数据。 值。                第 137 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市往复的权证按估值日在证 券往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 环境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会研究划定，或者雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手往复但未行权的权证，接纳估 值期间确定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分传诵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金料理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予公布。   （三）基金净值的公告   《基金合同》告成后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的各种基金                    第 138 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   G.基金合同袪除和完毕的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金 合同划定的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起告成，决议告成后依照《信息暴露办法》的研究划定在指定媒 介公告。   （二）《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，并在履行联系圭表后，《基金合同》应当完毕： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                    第 139 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见地书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   H.争议处理面貌   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时 灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事 东谈主具有拘谨力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚挚、用功、尽责                  第 140 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 地履行基金合同划定的义务，传诵基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。  I.基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。              二十一、基金托管契约的内容节录  （一）托管契约当事东谈主  称呼：华商基金料理有限公司  住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东谈主：陈牧原  设立时候：2005 年 12 月 20 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号  组织体式：有限使命公司  注册成本：壹亿元东谈主民币  存续期限：连接筹谋  研究电话：010-58573600  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东谈主： 陈四清  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  研究东谈主：洪渊  成立时候：1984 年 1 月 1 日  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元                          第 141 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：连接筹谋   筹谋范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、辩论、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融器具，包括股票（含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行单子、所在政 府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产维持证券、可治愈债券（含 可分离往复的可治愈债券）、可交换债券、中期单子、中小企业私募债、回购、 同行存单和银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例除名届时有鉴戒律法例或联系划定。   （2）基金托管东谈主根据研究法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督：                        第 142 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可治愈债券（含 可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资限制：   a、本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可转 换债券（含可分离往复的可治愈债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   b、本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得突出基金资产净值的 10%， 本基金投资可转债部分不受此要求限制；   c、本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不突出该证券的 10％；   d、本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金 资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3％；   f、本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的团结权证， 不得突出该权证的 10％；   g、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得突出上一往复日基金资产 净值的 0.5％；   h、本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得突出基 金资产净值的 10%；   i、本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   j、本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   k、本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得突出 该资产维持证券范围的 10%；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券，                     第 143 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资模范，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金持有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理 东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；   o、本基金主动投资于流畅受限资产的市值猜测不得突出基金资产净值的 因素以致基金不适合前款所划定比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   p、本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始 权益东谈主的各种资产维持证券，不得突出其各种资产维持证券猜测范围的 10％；   q、基金总资产不得突出基金净资产的 140%；   r、本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得突出基金资产净值的 10%；   s、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   法律法例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按治愈后的划定奉行。   除上述第 i、l、o、s 项外，由于证券市集波动、证券刊行东谈主合并或基金范围 变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制 之内，但基金料理东谈主应在 10 个往复日内进行治愈，以达到划定的投资比例限制 要求，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有划定的，从 其划定。   基金料理东谈主应在出现可预感资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动 日端庄向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和公司应答措施，便于托管东谈主实                  第 144 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 施往复监督。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，本基金的投资范围应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之日起开头。   （3）基金托管东谈主根据研究法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基 金投资装璜行动进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金装璜从事下列行动：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行 箝制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当适合本基金的投资办法和投资策略，除名持有 东谈主利益优先原则，谨防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平允合理价钱奉行。联系往复必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予 暴露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当圭表后，则本基金投资不再受联系限制。   （4）基金托管东谈主依据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 信风险箝制措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业模范的银行间市集往复 敌手的名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算面貌。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内回函阐发收到该名单。基金 料理东谈主应按期或不按期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于                    第 145 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 面阐发后，被阐发治愈的名单开头告成，新名单告成前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行 往复，应实时提醒基金料理东谈主破除往复，经提醒后基金料理东谈主仍奉行往复并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。      基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单 中约定的该往复敌手所适用的往复结算面貌进行往复。如果基金托管东谈主发现基金 料理东谈主莫得按照预先约定的往复面貌进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与往复敌手再行确定往复面貌，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担使命。 银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在通知基金托管东谈主 后，不错根据那时的市集情况治愈中枢往复敌手名单。基金料理东谈主有使命箝制交 易敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复对 手资信风险引起的损失先由基金料理东谈主承担，自后有权要求联系使命东谈主进行抵偿。 基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东谈主对基金料理东谈主采纳进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付能力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金料理东谈主负责抵偿，之后有权要求联系使命东谈主进行抵偿。基金料理东谈主在通知基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行治愈。基金托管 东谈主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督                   第 146 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 受限证券研究问题的通知》等研究法律法例划定。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证 券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往复中的质押券等流畅受限证券。 金料理东谈主董事会批准的研究基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险箝制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例箝制情况。   基金料理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个劳动日内，以书面或其他两边招供的面貌阐发收到上述贵府。 规要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟奉行投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进 行审核。 问题的通知》划定，对基金料理东谈主是否征服法律法例进行监督，并审核基金料理 东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或谨防措施进行补充 书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行研究指示。因 拒却奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈诉 中国证监会。                第 147 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。 资产净值贪图、各种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管契约研究划定时，应实时以书面体式通知基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到通知后应鄙人一个劳动日实时查对，并以书面体式向基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 以致投资者碰到的损失。   对于依据往复圭表尚未成交的且基金托管东谈主在往复前概况监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯研究法律法例划定或者违犯《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或拒却奉行，立即通知基金料理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复圭表也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即通知基金料理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期 通知基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无方正原理，拒却、不容基金托管东谈主根据本契约划定哄骗监督权， 或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管                 第 148 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主提议教会仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向适合《证 券法》划定的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜辩论专科见地后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法例的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照联系法律法例的划定和基金合同的约定奉行。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所 需的其他账户、复核基金料理东谈主贪图的基金资产净值和各种基金份额净值、根据 料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未奉行或无故延伸奉行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他研究划定时，基金料理东谈主应实时以 书面体式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐发并以 书面体式向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主通知的 违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。基金料理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督料理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正并就基金料理东谈主合理的疑义进行 解释或举证。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在划定时候内回应基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正原理，拒却、不容基金料理东谈主根据本契约划定哄骗监督权， 或选用拖延、讹诈等技能妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理                 第 149 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主提议教会仍不改正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产守护   （1）基金财产应孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金料理东谈主的方正指示，不得 自走运用、贬责、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 料理东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通知基金料理东谈主选用措施进行催收。由 此给基金变成损失的，基金料理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主应当给予必要的配合与协助，但对此不承担使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的华商基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说 明书决定住手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主 东谈主数适合《基金法》、          《运作办法》等研究划定后，由基金料理东谈主聘用具有从事证 券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金料理东谈主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金料理东谈主按 划定办理退款事宜。                  第 150 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   资产托管专户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的料理当适合《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理划定》、                《利率料理暂行划定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他划定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的面貌在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （1）     《基金合同》告成后，基金料理东谈主负责以基金的口头央求并取得干预全 国银行间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订宇宙银行间债券 市集回购主契约，底本由基金托管东谈主守护，基金料理东谈主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例划定和《基金合                    第 151 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立 研究账户。该账户按研究王法使用并料理。   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主推行灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 推行灵验箝制或守护的证券不承担守护使命。   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主守护。除本契约另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金研究的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全面貌将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上，法律法例或监管 部门另有划定的，从其划定。   对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值的贪图和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指贪图 日基金资产净值除以该贪图日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的贪图保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应每劳动日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金 合同的划定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、                           《证券投资基金司帐                  第 152 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 核算业务指引》过火他法律、法例的划定。基金资产净值和各种基金份额净值由 基金料理东谈主负责贪图，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个劳动日往复收尾后 贪图当日的各种基金份额资产净值并以两边招供的面貌发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值贪图结果复核后以两边招供的面貌发送给基金料理东谈主，由基金料理 东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主贪图并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金料理东谈主贪图的基金净值。因此，本基金的司帐使命方是基金料理东谈主，就与本 基金研究的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致 的见地，按照基金料理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予公布。   A、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   B、估值方法   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近往复市价，确定公允价钱。 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 用估值期间确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，应连接评 估上述作念法的适合性，并在情况发生改变时作念出适合治愈。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：                 第 153 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行治愈， 阐发计量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则接纳 估值期间确定公允价值。 所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会研究划定确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （7）团结债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。   （8）投资证券繁衍品的估值方法 往复所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环                 第 154 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 境未发生紧要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后经济环境发生 了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会研究划定，或者雷同投资品种的现行 市价及紧要变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 期间确定公允价值进行估值。在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本进行估值。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分传诵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   A、估值过失类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数                   第 155 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   B、估值过失处理原则   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估 值过失使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方也曾积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方应答更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值过失的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应答估值过失负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失治愈接纳尽量规复至假设未发生估值过失的正确情形的面貌。   C、估值过失处理圭表   估值过失被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向研究当事东谈主进行阐发。                  第 156 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   D、基金份额净值估值过失处理的方法如下：   （1）基金份额净值贪图出现过失时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施贪污损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   E、特殊情况的处理   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的（9）项进行估值时，所变成的 过失不算作基金资产估值过失处理。   （2）由于证券往复所及登记结算公司发送的数据过失，研究司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选用必要、适合、 合理的措施进行查验，可是未能发现该过失而变成的基金份额净值贪图过失，基 金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必 要的措施摒除或缩小由此变成的影响。   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独速即确立、登录和守护本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的贪图和公告的，以基金料理东谈主的 账册为准。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。   在《基金合同》告成后，基金料理东谈主对招募说明书、基金居品贵府纲领每年 至少更新一次并登载在指定媒介上。基金料理东谈主在每个季度收尾之日起 15 个工                    第 157 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 作日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期陈诉编 制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个劳动日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真面貌将研究陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个劳动日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将研究陈诉提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管 理东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将研究陈诉 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将研究陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方招供的账务处理面貌为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见地书，联系各方各自留存一份。如果基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时领导。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东谈主名册的守护   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》完毕日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和                    第 158 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 守护，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系王法分别守护基金份额持有东谈主名 册。守护面貌不错接纳电子或文档的体式。登记机构的守护期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。法律法例或监管王法另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》完毕日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；《基金合同》告成日、 《基金合同》完毕日等波及到基金膺惩事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。法律法例或监管王法另有划定 的，从其划定。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名 册，应按研究法例划定各自承担相应的使命。   （七）争议的处理和适用法律   联系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续 诚挚、用功、尽责地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，传诵基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （八）托管契约的变更和完毕   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何破损。基金托管契约的变更报中                    第 159 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 国证监会备案。   发生以下情况，在履行适合圭表后，本托管契约完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）基金托管东谈主撤消、照章被破除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金料理东谈主撤消、照章被破除、歇业或有其他基金料理东谈主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的完毕事项。             二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和代销机构提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府发送 东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询面貌，快速获取往复信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主以电子邮件、微信、APP 等体式按期或不 按期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东谈主基金账户导致基金料理东谈主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上往复、微信、APP）业务   本基金料理东谈主已通达个东谈主投资者直销电子往复业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成面貌修改、账户 贵府修改、往复密码修改、往复明细查询和账户贵府查询等各种业务。   （三）红利再投资   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错采纳将所获红利再投资于本基金，                   第 160 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）按期定额投资   本基金料理东谈主为基金投资东谈主提供普通按期定额投资磋议和网上直销智能定 投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额。按期定额投资计 划的研究王法另行公告。   （五）在线客服   基金料理东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线交流辩论与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金料理东谈主通过手机短信、Email、微信、APP 等面貌为定制客户提供信 息服务，内容包括：往复阐发、基金净值、最新址品及公司公告、诞辰道贺等信 息。   （七）资讯服务      投资东谈主如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金料理东谈主客户服务中心电话或登录基金料理东谈主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上往复：https://trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com   微信公众号、APP 客户端：华商基金   （八）客户投诉和建议受理服务   投资者不错通过基金料理东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应暴露事项                             第 161 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      自本基金上一次暴露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金料理东谈主的研究更新公告： 序号           公告事项                 法定暴露面貌     法定暴露日历      华商可转债债券型证券投资基金招募说      公司网站、中国证监会基金电子           明书（更新）                 暴露网站      华商可转债债券型证券投资基金（华商                             公司网站、中国证监会基金电子                                  暴露网站              （更新）      华商可转债债券型证券投资基金（华商                             公司网站、中国证监会基金电子                                  暴露网站              （更新）       华商可转债债券型证券投资基金 2023   公司网站、中国证监会基金电子            年第 4 季度陈诉             暴露网站       华商基金料理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证         年第四季度陈诉领导性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于完毕与北京      公司网站、中国证监会基金电子            系的公告              券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子         购费率优惠行动的公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子       使命公司申购费率优惠行动的公告        券报、证券时报、证券日报       华商可转债债券型证券投资基金 2023   公司网站、中国证监会基金电子             年年度陈诉                暴露网站       华商基金料理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证          年年度陈诉领导性公告          券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于治愈旗下基       金按期定额投资起先金额的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于治愈旗下基        金最低治愈份额限制的公告                              券报、证券时报、证券日报       华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子            年第 1 季度陈诉             暴露网站       华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证         年第一季度陈诉领导性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于暂停浙江稠      公司网站、中国证监会基金电子          联系销售业务的公告           券报、证券时报、证券日报                         第 162 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      可转债债券 C 份额）基金居品贵府纲领         暴露网站              （更新）      华商可转债债券型证券投资基金（华商                            公司网站、中国证监会基金电子                                 暴露网站              （更新）                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于董事变更的              公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于董事长变更             的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于暂停海银基     公司网站、中国证监会基金电子            业务的公告            券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于变更高等管           理东谈主员的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于变更高等管           理东谈主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子           年第 2 季度陈诉             暴露网站      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证        年第二季度陈诉领导性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司对于完毕与喜鹊     公司网站、中国证监会基金电子              公告             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于变更高等管           理东谈主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子            年中期陈诉                暴露网站      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证         年中期陈诉领导性公告          券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金料理有限公司对于旗下基金改         聘司帐师事务所的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商基金料理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证        年第三季度陈诉领导性公告         券报、证券时报、证券日报      华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子           年第 3 季度陈诉             暴露网站               二十四、招募说明书存放及查阅面貌                        第 163 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本招募说明书公布后，置备于基金料理东谈主的住所，供公众查阅、复制。 基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。               二十五、备查文献 (一)   中国证监会注册华商可转债债券型证券投资基金的文献 (二)   《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》 (三)   《华商可转债债券型证券投资基金托管契约》 (四)   法律见地书 (五)   基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照 (六)   基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照 (七)   中国证监会要求的其他文献                               华商基金料理有限公司                 第 164 页

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